广西玉林统战部部长麦承标被提起公诉(简历)

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2018-07-05

3月三板主办券商执业质量结果公布 国元证券排名第二 #标题分割#

3月三板主办券商执业质量结果公布 国元证券排名第二

第二个方面就是积极扩大有效投资,主要是集中在基础设施投资。

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2018年4月17日,全国股转公司披露了主办券商3月执业质量评价结果。本月共有101家主办券商参与评价,评价点值排名前五的主办券商为广州证券、国元证券、华安证券、西部证券(并列第三)、金元证券。这也是继2017年12月以来,国元证券连续四个月执业质量评价负面行为记录数量为0,反映了国元证券在开展新三板相关业务过程中,执业质量不断提高。

全国股转系统每月在指定信息披露平台公示主办券商推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理四类业务执业质量情况,评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要,也为全国股转公司实施差异化制度安排、新业务或新产品优先试点顺序、日常检查和培训频率、证券公司分类监管中扣分项提供依据。评价结果的好坏,直接反映了主办券商开展新三板相关业务的管理水平和执业质量,具有重要的参考意义。国元证券一直高度重视新三板业务发展,成立了新三板委员会,下设新三板办公室。自《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》发布实施以来,新三板办公室通过完善制度、加强业务培训、日常督促指导等方式来避免和减少负面行为记录发生,未雨绸缪,防患于未然,对提升执业质量起到了重要的推动作用;新三板经纪业务部门通过加强投资者适当性管理、日常开户和交易管理、异常客户监管等手段来规范经纪业务开展;新三板做市业务部门通过加强做市股票报价管理、报价时间管理、申请材料报送等方面保障做市业务合规开展;新三板各推荐业务部门人员责任意识强,勤勉尽责,在日常工作中认真做好推荐挂牌和持续督导相关工作,为新三板业务执业质量的整体提高发挥了重要作用。因此,上述成绩的取得,得益于国元证券管理层的高度重视和关心及各相关部门和人员的勤勉工作和辛苦付出。下一步,国元证券将进一步加强公司治理和日常管理,真抓实干,精准发力,不断提升和推动包括新三板业务在内的各项业务全面、健康发展,为服务广大客户、促进实体经济发展和推动资本市场建设贡献自己的力量。(责编:范晓琳、金蕾欣)。